项目名称：雅砻江流域水电开发有限公司《风险管理手册》、《内部控制手册》更新项目

合同编号：YHDCA-201749

雅砻江流域水电开发有限公司（以下简称“采购人”），现就雅砻江流域水电开发有限公司《风险管理手册》、《内部控制手册》更新项目采用询价方式选择确定合格的供应商，现将本次采购有关事项告知如下：

一、采购范围

（一）雅砻江公司基本情况介绍

雅砻江流域水电开发有限公司，前身为二滩水电开发公司，始建于1989年，1995年2月改制为二滩水电开发有限责任公司（简称“二滩公司”），注册地为四川省成都市。2010年3月，公司股权发生变化，现股东方为国投电力控股股份有限公司和四川川投能源股份有限公司，出资比例分别为52％和48％。公司注册资本金284亿元人民币，目前拥有一千多亿元的优质资产。

根据国家能源局的要求，自2012年11月8日起“二滩水电开发有限责任公司”正式更名为“雅砻江流域水电开发有限公司”（简称“雅砻江公司”或“雅砻江水电”）。公司的主要业务是水力发电，根据国家发改委授权，负责实施雅砻江水能资源开发，全面负责雅砻江梯级水电站的建设和管理。雅砻江干流规划开发22级电站，规划可开发装机容量3000万千瓦，在全国规划的十三大水电基地中，装机规模排名第三。

雅砻江位于四川西部，系金沙江的最大支流，发源于青海省巴颜喀拉山南麓，自西北向东南流至呷衣寺附近入四川省境内，此后，由北向南流经四川甘孜、凉山两州，在攀枝花市的倮果注入金沙江。河流全长1570km，流域面积13.6万km2，涉及四川、青海、云南三省的五个地市州，二十六个县（市），97%的流域面积属四川省，主要为甘孜、凉山两州及攀枝花市所辖。中上游地区地广人稀，以藏族为主。下游地区人口集中，以汉族为主。

按照雅砻江流域水能资源开发“四阶段”战略，公司全面推进全流域各项目建设。目前，公司现建成控股装机容量1473万千瓦且全部为清洁可再生能源，为四川省境内最大的发电企业。其中下游桐子林水电站投产发电，锦屏一级、锦屏二级、官地水电站已全部建成，二滩水电站已安全运行十多年，雅砻江流域开发战略第二阶段圆满收官；中游两河口水电站、杨房沟水电站相继核准开工，卡拉、牙根一级、牙根二级、楞古、孟底沟5个水电站前期工作有序推进；上游“一库十级”规划工作已启动。雅砻江流域开发建设重心向中上游全面转移。

公司现组成情况如下：1.管理局和电厂（二级单位）：二滩水力发电厂、锦屏建设管理局、官地建设管理局、桐子林建设管理局、两河口建设管理局、官地水力发电厂、锦屏水力发电厂、杨房沟建设管理局、上游建设管理局（筹）和孟底沟建设管理局（筹）、集控中心、大坝中心。2.全资子公司：雅砻江水电凉山有限公司、雅砻江水电攀枝花桐子林有限公司、雅砻江四川能源有限公司。3.控股子公司：四川二滩建设咨询有限公司、四川二滩实业发展有限责任公司、会理中电建大桥新能源有限责任公司、冕宁中电建大桥新能源有限责任公司。4.参股公司：国投财务公司。

（二）雅砻江公司全面风险管理与内控管理体系建设情况

雅砻江流域水电开发有限公司2011年委托咨询公司开展了全面风险管理与内部控制管理体系建设工作，体系建设分三阶段实施：

1.第一阶段（试点阶段）。完成公司总部、集控中心、二滩水力发电厂及桐子林建设管理局等四个单位的全面风险管理与内部控制体系建设。

2.第二阶段（推广阶段）。在第一阶段的基础上，完成全面风险管理与内部控制体系推广工作（包括锦屏建设管理局、官地建设管理局、两河口建设管理局（筹）、锦屏水力发电厂（筹）、官地水力发电厂（筹）、上游建设管理局（筹）等）。

3.第三阶段。在总结前两阶段经验的基础上，查遗补缺，构建全面的、持续运作的全面风险管理与内部控制体系，完成2013年度固化常规工作。

通过三个阶段的建设，形成了《全面风险管理导则》、《风险管理手册》、《内部控制手册》、《风险数据库》等系列成果，基本实现了全面风险管理与内部控制管理体系建设，目前，全面风险管理与内部控制管理体系正处于持续完善阶段。

已有的成果主要包括：

《风险管理手册》：风险手册实施年度更新，其内容主要包括风险管理组织架构、管理原则、应对策略、职责分工、管理程序。

《风险监控预警指标表》；

《全面风险管理导则》；

《风险评估标准》；

《风险数据库》；

《雅砻江流域水电开发有限公司内部控制手册》：内控手册实施年度更新，其内容主要包括总则、内容结构、使用说明、内部控制，内部控制活动主要包括组织架构、发展战略、社会责任、风险评估、内部监督、内部信息传递、企业文化、全面预算、人力资源、销售业务、资金活动、资产管理、财务报告、税务管理、安全生产、合同管理、工程项目、信息系统。

《雅砻江流域水电开发有限公司二滩水力发电厂内部控制手册》：内部控制活动主要包括采购业务、财务报告、资金活动、合同管理、工程项目、安全生产、资产管理、存货管理、全面预算。

《雅砻江流域水电开发有限公司官地水力发电厂内部控制手册》：内部控制活动同上。

《雅砻江流域水电开发有限公司锦屏水力发电厂内部控制手册》：内部控制活动同上。

《雅砻江流域水电开发有限公司两河口建设管理局内部控制手册》：内部控制活动主要包括工程项目、采购业务、资金活动、财务报告、合同管理、资产管理、全面预算。

《雅砻江流域水电开发有限公司上游建设管理局（筹）内部控制手册》：内部控制活动主要包括工程项目、资金活动、财务报告、合同管理、全面预算。

《雅砻江流域水电开发有限公司杨房沟建设管理局内部控制手册》：内部控制活动主要包括工程项目、资金活动、财务报告、合同管理、资产管理、全面预算。

《雅砻江流域水电开发有限公司桐子林建设管理局内部控制手册》：内部控制活动同上。

《雅砻江流域水电开发有限公司集控中心内部控制手册》：内部控制活动主要包括安全生产、全面预算。

《雅砻江流域水电开发有限公司大坝中心内部控制手册》：内部控制活动主要包括安全生产、全面预算。

（三）具体工作范围和内容

近年来，随着雅砻江流域水电开发有限公司的不断发展，战略发展、经营管理、组织结构等方面均发生了一定程度的变化，主要包括：拓展了新能源业务，投资了国投财务公司、会理中电建大桥新能源有限责任公司、冕宁中电建大桥新能源有限责任公司，成立了雅砻江四川能源有限公司；原规划发展部变更为战略发展部，设计管理职责划分至工程管理部，原工程建设管理部变更为工程管理部，原政治工作部变更为党群工作部、原生产经营部职能一分为二，变更为生产管理部及市场营销部，公司各项制度几年内也有不同程度调整；在电厂经营上，随桐子林水电站的建成投运，与二滩水电站按照“一厂两站”模式由二滩电厂负责管理，在项目建设上，实现了建设项目EPC管理模式。

本项目的主要工作内容包括：

序号	内容	参考基础	具体工作内容	备注
1	风险管理体系更新和完善
1.1	风险管理手册	公司风险数据库共计风险96项，《风险手册》（2017版）圈定的重大风险为26项。	对企业所面临的风险进行辨识与评估，根据评估结果对风险进行排序，圈定重点关注的风险，进行应对落地。
1.2	风险数据库&风险损失事件库		更新
1.3	风险导则		结合实际及诊断进行修订
2	内控体系更新与完善
2.1	总部内控手册	《风险手册》（2017版）共计19个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	结合环境、制度变化及内控评价结果对手册进行完善和更新。
2.2	二滩电厂内控手册	《风险手册》（2017版）共计9个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	桐子林水电站投运后，其管理由二滩电厂按照一厂两站方式进行管理，应结合管理变化进行更新。
2.3	官地电厂内控手册	《风险手册》（2017版）共计9个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。
2.4	锦屏电厂内控手册	《风险手册》（2017版）共计9个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。
2.5	桐子林建设管理局内控手册	《风险手册》（2017版）共计6个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	桐子林电站投运后，管理局管理职责已逐步完成，该手册废除。
2.6	两河口建设管理局内控手册	《风险手册》（2017版）共计7个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。
2.7	杨房沟建设管理局 内控手册	《风险手册》（2017版）共计6个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	杨房沟水电站目前采用EPC模式进行建设管理，应该结合管理变化进行更新。
2.8	上游建设管理局 内控手册	《风险手册》（2017版）共计5个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。
2.9	集控中心内控手册	《风险手册》（2017版）共计2个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。
2.10	大坝中心内控手册	《风险手册》（2017版）共计2个控制点，主要内容为流程描述、流程框架、流程风险控制数据库	进行完善和更新。

结合国家政治、法律、行业环境及企业发展变化，对全面风险管理与内部控制管理体系进行完善，包括但不限于：1.调研和分析本企业全面风险管理与内部控制管理体系在设计和执行过程中存在的问题，提出诊断和改进意见，并在体系基础制度及手册中予以完善；2.对本企业所面临的风险进行辨识与评估，根据评估结果对风险进行排序，圈定重点关注的风险，进行应对落地，并完善风险相关配套数据，形成《风险管理手册》（2018版）、风险数据库&风险损失事件库（2018版）；3.调研业务情况并参考原有手册成果，对于新增业务的应建立相应控制流程，对于业务发生变化的应找出差异并修订，所涉控制流程应执行穿行测试，形成《内部控制手册》（2018版）；4.完成工作后，就风险管理及内部控制对各涉及部门及单位开展培训与宣贯等。

二、采购人及业主

采购人及业主：雅砻江流域水电开发有限公司。

三、工期/交货时间及地点要求

总工期由甲乙双方协商确定，原则上不超过4个月。请复询人合理安排人力和时间。

四、应提供的工作成果

需提供的成果资料包括：《风险管理手册》（2018版）、《内部控制手册》（2018版）、风险数据库&风险损失事件库（2018版）、其他配套成果。要求提供纸质正式文件1份，电子版1份（可编辑）。

五、供应商资格要求

复询人应根据项目的情况成立相应的工作组，配备固定的人员、制定项目计划并服从甲方的管理，使项目得以顺利实施。具体要求如下：

• 注册资本人民币1000万元（或美元200万）及以上，且为从事管理咨询或风险管理咨询的服务机构。
• 具有良好的财务状况（需提供2015至2016年经审计的财务报告）。

（三）  近5年应具备国内上市公司或大中型国有企业全面风险管理咨询项目或内部控制咨询项目业绩不少于3个（附有关合同协议复印件或客户证明及其他证明业绩的有效客户资料）。

（四） 项目现场负责人应具有5年及以上全面风险管理或内部控制咨询经验，近5年全面风险管理体系建设咨询和内控咨询项目业绩总共不少于5个。

（五） 除项目现场负责人外，项目组成员中有不少于2人具有5年及以上全面风险管理或内部控制咨询经验，且成功实施过至少3个全面风险管理体系建设咨询项目或内控咨询项目。

六、报名时间、报名地点

（1）供应商须在（http://eps.sdic.com.cn）进行用户注册，经注册审核通过后方可进行后续操作。

（2）报名时间：2018-3-20 10:00—2018-3-26 18:00。

本招标项目仅供正式会员查看，您的权限不能浏览详细信息,请注册本网会员并成为正式会员后可下载详细的招标公告、报名表格、项目附件和部分项目招标文件等。
联系人：陈经理
手机：13611390867
电话：010-89940160
邮箱：kefu@dljczb.com
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